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窗口期违规交易股票 13家上市公司董监高收禁锢

点击量:   时间:2020-06-05 10:20

4月份是上市公司年报、一季度财报公布的密集期。不过,上市公司董监高在此前期间的股票交易行为都常常踩去红线,在线配资,受到监督部门的关注。据《证券日报》记者统计,进入4月份以来,已经有13家上市公司董监高或其亲属,因为窗口期违规交易公司股票收到了监管部门下发的监管函。

4月份是上市公司年报、一季度财报公布的密集期。不过,上市公司董监高在此前期间的股票交易行为都常常踩去红线,受到监督部门的关注。据《证券日报》记者统计,进入4月份以来,已经有13家上市公司董监高或其亲属,因为窗口期违规交易公司股票收到了监管部门下发的监管函。

深交所网站公布的《关于对江阴中南重工股份有限公司监事王扣成的监管函》显示,中南重工拟定于2016年4月22日披露2015年年度报告,王扣成的配偶胡巧娣在公司年度报告公告前30日内,网上配资,于2016年4月6日买入公司股票2000股上市公司董监高炒股,交易总额为3.96万元。深交所认为,胡巧娣的此类情形违反了本所《中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》相关条例。而王扣成作为上市公司监事,也因无法勤免尽责督促配偶合规买卖公司股票而依照相关条例。

深交所也对安徽江南化工股份有限公司监事蒙群英下发了监管函。深交所披露,江南化工拟定于2016年4月16日披露2015年年度报告,蒙群英的配偶夏智厚在公司年度报告通知前 30日内上市公司董监高炒股,于2016年4月7日买入公司股票1000股,交易总额1.04万元。

不过,江南化工4月16日公布的2015年年报显示,去年公司实现营业收入13.58亿元,比里一全年增长24.24%;实现盈利收入约1亿元,比里一全年增长63.97%;归属于上市公司股东的净利润3571.86万元,比里一年度增加77.94%。

卫士通证券事务代表刘志惠、神开股份董事黄家骝、登海种业监事李洪玲也因亲属在敏感期买卖股票收到了监管函。

另外股票配资,炼石有色独立董事赵更申因敏感期买卖股票收到了深交所的监管函。据深交所披露的信息,炼石有色于2016年4月14日披露2016年第一季度业绩预告,并预约于2016 年4月26日披露2016年第一季度报告。炼石有色独立董事赵更申于2016年4月12日买入炼石有色股票6000股,成交总额15.74万元。深交所认为,赵更申的此类情形违反了《主板上市公司规范运作指引》的相关条例。

分析专家指出,上市公司董监高对公司的经营发展了解的信息很少。为了避免上市公司相关人士提前了解对公司股价有影响的消息进行二级市场交易,监管部门对对方的股票买卖行为有明确的要求。从今年以来的数据看,监管层有降低对上市公司股东包括董监高违规减持监管力度的态势。


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